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bwin体育app_举牌暴涨11倍牛股 投行大佬赵建光未及时披露被警示

来源:ag体育网投平台  发布时间:2020-01-09 11:43:31  阅读:421

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每经记者 杨建 每经编辑 何剑岭 谢欣

药石科技这只次新股在去年真可谓人尽皆知,该股上市开板后在68元左右,后来被炒到143元的高价,成为当时的超级牛股。

值得注意的是,去年12月初,前投行大佬赵建光、赵达虹、北京建元时代投资管理中心等合计持有药石科技的股份比例由4.69%增至5.09%,因为作为一致行动人在增持药石科技股份达到5%时,未履行报告和信息披露义务,且在限制交易期内继续增持的行为,9名责任人在5月7日被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。

药石科技被举牌一月后才公告

药石科技从2017年11月以每股11.32元的发行价上市,到2018年1月16日创下收盘价历史新高142.95元,公司股价区间累计涨幅高达1163%。在之前的1月15日,药石科技的公告将投行大佬赵建光的举牌行为公之于众,这位投行大佬及其一致行动人累计购入公司股权触及了5%的举牌红线。

实际上,赵建光的举牌行为发生在公告发出的一个月前。据1月15日药石科技披露的《简式权益变动报告书》显示,赵建光及一致行动人于2017年12月6~12月8日,通过深交所累计买入药石科技29.38万股,占公司总股本的0.4%。增持后,赵建光及一致行动人持有公司股份373.33万股,股比增至5.09%。此次增持的一致行动人包括赵建光妻子赵达虹,以及与赵建光有关联的北京建元博一投资管理合伙企业(有限合伙)等7家“建元系”基金。

上述增持的8位股东是在2017年12月6~8日三个交易日买进。2017年12月6日,在经历前期多个涨停板之后,药石科技的股价再上新台阶,当日报收75.06元,涨幅9.99%,此后又在2017年12月7日和8日连续两个涨停板,股价飙升至90.83元。《每日经济新闻》记者注意到,在上述增持日期内股价连续涨停的情况下,药石科技曾于2017年12月11日晚间停牌核查相关原因,不过核查公告称,并无需要信披事项。

距离上述增持已过去一个多月,药石科技才发布公告披露这一事宜。根据相关法律法规,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到上市公司已发行股份的5%时,应当在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,并通知上市公司予以公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

投行大佬赵建光被出具警示函

5月7日,江苏证监局的公告显示,对赵建光、赵达虹、北京建元时代投资管理中心等9名责任人员采取出具警示函的监管措施。经查,赵达虹、北京建元时代投资、北京建元超虹投资、北京建元鑫铂股权投资、北京建元博一投资、北京建元泓赓投资、北京建元开艳股权投资、北京建元铂睿股权投资的证券账户于2017年12月6日至2017年12月8日期间,通过深交所竞价交易买入药石科技流通股29.38万股,占药石科技总股本的0.4%。

由于这29.38万股的买入,致使赵建光、赵达虹、建元时代、建元超虹、建元鑫铂、建元博一、建元泓赓、建元开艳、建元铂睿合计持有药石科技的股份比例由4.69%增至5.09%,而上述人士作为一致行动人在增持药石科技股份达到5%时,未履行报告和信息披露义务,且在限制交易期内继续增持。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。而江苏证监局根据相关规定,决定对赵建光等9名责任主体采取出具警示函的行政监管措施。

赵建光曾是国内投行大佬,据基金业协会的资料显示,赵建光作为私募机构北京建元时代投资管理中心的法定代表人/执行事务合伙人,该基金成立于2014年5月20日。

从其工作履历来看,赵建光曾在南方证券担任投资银行总部总经理,后来又担任国信证券副总裁,随后担任国都证券执行总裁,在2008年2月至2017年4月期间成立了建元天华投资并任职总经理,此后在2011年4月至2017年4月期间担任建元阳光投资的首席执行官。

据药石科技招股书显示,此次举牌之前,赵建光便是药石科技第八大股东,持有343.95万股,占公司发行前总股本的6.25%,上市发行后稀释至4.69%。赵建光及一致行动人显然看中了药石科技未来的潜力,在增持后,药石科技的股价继续上涨,迈向了百元股大关,并在2017年1月16日一路升至历史新高。

责任编辑:陈悠然 SF104

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